开云kaiyun 责令改正！方正证券研报发布存在多项问题，商讨所长处刘章明被警示

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　　湖南证监局1月5日发文，因方正证券在开展发布证券商讨讲明业务流程中存在多项问题，对公司经受责令改正的监管措施。同期，方正证券商讨所长处刘章明也因负有教悔职守及个东说念主还存在向客户违纪暗里荐股的情形，被出具警示函。

　　刘章明此前曾屡次堕入公论旋涡，在网罗上引起热议。

　　方正证券被责令改正

　　刘章明被出具警示函

　　具体来看，湖南证监局这次在通报中暗意，经查，方正证券在开展发布证券商讨讲明业务流程中，存在三方面问题：

　　一是存在发布证券商讨讲明前表示证券商讨讲明本色和不雅点的情形；

　　二是个别证券分析师向客户违纪暗里荐股；

　　三是个别职工在未取得证券分析师履历情况下，未经审核公缔造布商讨不雅点，变成不良影响。

　　湖南证监局指出，上述情形与《证券公司和证券投资基金处理公司合规处理主义》《发布证券商讨讲明暂行划定》等条目不符。把柄联系划定，决定对方正证券经受责令改正的行政监管措施。方正证券应高度意思意思，经受有用措施进一步加强发布证券商讨讲明业务处理、里面法例和东说念主员处理，并于收到决定书之日起30日内提交书面整改讲明。

　　与此同期，湖南证监局对2023年5月份赴任方正证券商讨所长处的刘章明出具了警示函。

　　湖南证监局称，经查，方正证券在开展发布证券商讨讲明业务流程中，存在发布证券商讨讲明前表示证券商讨讲明本色和不雅点的情形。刘章明算作公司发布证券商讨讲明业务部门行政负责东说念主，对上述情形负有教悔职守。湖南证监局进一步指出，刘章明个东说念主还存在向客户违纪暗里荐股的情形。把柄联系划定，湖南证监局决定对其经受出具警示函的行政监管措施。

　　需要扫视的是，把柄中证协2023年9月雠校发布的《证券分析师插足外部评比门径》，分析师被公司里面关键问责，往日不得插足评比；分析师在参评技巧大致评比效果公布后往日因非法违纪受到处理或立案访问，分析师所在机构应当向评比专揽方提议取消联系分析师荒谬所在参评团队接续参评或往日得回的奖项。

　　2023年8月，方正证券对媒体声称其商讨所教悔班子——刘章明、郑震湘和曹凌松端庄组建完成。据悉，华金证券原总裁助理曹凌松于2023年4月中旬入职方正证券商讨所担任副长处，主要负责东说念主力和中后台处理。国盛证券原商讨所联席长处、电子首席分析师、智能汽车大组组长郑震湘于2023年8月加盟方正证券担任联席长处一职。

　　公开贵府露馅，刘章明于2023年5月端庄入职方正证券商讨所，并担任长处一职。

　　争议言论不停

　　深陷公论旋涡

　　方正证券荒谬商讨所长处刘章明频年来可谓“风云不停”。

　　刘章明撰写于2022年11月30日的研报《联袂大连丛林动物园、乐漫娱乐打造新系列主题公园，丰富海外IP、冰雪居品供给》曾引起市集体恤，因刘章明彼时予以海昌海洋公园“买入”评级，该股股价却在明天碰到暴跌，一天之内从3.7港元/股跌至最低0.8港元/股，盘中最大跌幅达70%，收盘股价腰斩。

　　其时有业内东说念主士指出，海昌海洋公园的事迹施展是股价最紧迫的标的，其2023年中报数据露馅，2023年上半年，集团的毛利、经调理后EBITDA利润、包摄鼓舞的净损失分歧为2.03亿元，2.312亿元，8470万元。

　　于今，海昌海洋公园股价仍在1港元下方耽搁。

　　开头：Wind，截止1月5日

　　此外，刘章明还曾因“狼性喊话”而被市集体恤。2023年，一份里面聊天纪录截图曾在网罗流传。“市集的苛虐进程远越过你的思象，咱们提供市集化平台，对个别东说念主来说，势必也会很苛虐”“增强你的求生欲，引发你的潜能all in到职责上来，少点时代去玩分秒必争的快速成长，晋升本身价值含量，才能与咱们走到临了”“卖方，每过一个月，压力翻倍” “这种压力，在职何一个不思屈服于走时的平台上王人会存在，现时莫得地点不错躺平，除非你绝对离开这个行业，亦然一条路”……

　　据悉，上述聊天纪录来自方正证券的职责群。

　　中证协官网贵府露馅，2016年，刘章明端庄加入天风证券，出任商讨所副长处、商社行业首席分析师，被业内称为“浮滥一哥”。2023年5月，刘章明出任方正证券商讨所长处。算作卖方宿将，刘章明有着十余年的联系从业申饬，曾先后在申万宏源、安信证券等券商担任分析师。

　　2023上半年，市集经历较大波动，对券商商讨业务提议更高要求。同期，跟着全面注册制鼎新落地捏行和公募基金费率变革，券商商讨业务迎来新的机遇与挑战。

　　Wind数据露馅，2023上半年券商分仓佣金收入97.35亿元、同比高潮3.76%。值多礼贴的是，共有33家券商分仓佣金收入越过1亿元。其中，前10家券商佣金分仓收入均在3亿元以上，共计达41.18亿元，占比42.30%。

　　需要扫视的是，监管部门于2023年12月发布《对于加强公开召募证券投资基金证券往复处理的划定（征求成见稿）》并公开征求成见。业内东说念主士合计，新规之下，基金分佣将向头部券商、商讨才智强的券商歪斜，中小券商也有望通过商讨才智弯说念超车；同期，券结花样和买方投顾的紧迫性将不停突显。但过分依赖控参股基金公司分佣的券商、销售才智远强于商讨才智的券商，短期将受到一定负面影响，券商公募基金代销业务的竞争形貌或将更变。

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职守剪辑：杨红卜 开云kaiyun